（联合早报网讯）瑞士信贷（Credit Suisse）和大华银行（UOB）因涉及一个马来西亚发展有限公司（1MDB，简称一马公司）事件，触犯反洗黑钱规定，分别遭新加坡金融管理局罚款70万元和90万元。
金管局今早做出宣布，表示已完成为期两年对涉及一马事件银行的调查。
金管局指出，调查发现，瑞信和大华银行数次触犯反洗黑钱规定，监控不力，包括在对客户进行尽责调查时有疏漏，对客户的交易和活动审查不够。但金管局并未发现两家银行出现普遍的监控疏漏。
金管局指令两家银行委任独立方，评估并确定已有效采取补救措施，也指令两家银行的管理层对犯错的员工相应采取纪律措施。
如之前所宣布的，金管局已向三名涉及一马事件的个人发出禁令，他们是瑞士安勤私人银行（Falcon Private Bank）前新加坡分行经理斯图尔森埃格（Jens Fred Sturzenegger）、瑞意银行前私人银行员工易有志和谢尤凤（Yvonne Seah Yew Foong，译音）。前两人的是终身禁令，后者的是15年禁令。这三人之前已被定罪。
金管局也将向另外三人发出禁令。他们是马来亚银行金英证券前代表洪伟庆、NRA资本董事经理凯文史各力（Kevin Scully）和前研究主管李志伟。
在洪伟庆的介绍下，NRA资本为沙特石油国际公司（PetroSaudi）的子公司PetroSaudi Oil Services（简称PSOS）提供估值服务。沙特石油国际是涉及一马事件的一家公司。
洪伟庆向李志伟贿赂3000元，要后者加快准备估值报告。调查发现，李志伟使用不当的方法和假设进行估值。凯文史各力作为NRA资本董事经理，没有确保分析师尽职。
金管局计划向洪伟庆和李志伟各发出六年禁令，向凯文史各力发出三年禁令。
金管局局长孟文能（Ravi Menon）说：“为期两年的一马事件调查给金管局和新加坡的金融机构上了关键的一课。金管局加强了对反洗黑钱的监控，并对违法的机构和个人采取前所未有的行动。金融机构提升了对风险的意识，加强了反洗黑钱的监控。比起一马事件资金流动频频出现滥用现象时，我们的金融行业如今情况好多了。随着我国金融中心的规模和互联性不断扩张，保持它的洁净的代价是高度的警惕。”
大华银行和瑞信今早发表声明，表示已采取行动来加强反洗黑钱监控。
金管局针对金融机构的处罚
瑞士瑞意银行（BSI）：于2016年5月被勒令关闭，撤销执照，是金管局自1984年以来，首次撤销一家银行的商人银行（merchant bank）的执照；罚款1330万元
瑞士安勤私人银行（Falcon Private Bank）：于2016年10月被撤销新加坡分行的执照；罚款430万元
星展银行（DBS）：罚款100万元
瑞士银行（UBS）新加坡分行：罚款130万元
渣打银行（Stanchart）新加坡分行：罚款520万元
顾资银行（Coutts）新加坡分行：罚款240万元
瑞士信贷（Credit Suisse）：罚款70万元
大华银行（UOB）：罚款90万元
金管局针对个人的处罚
高盛集团（Goldman Sachs）新加坡前主管雷思能（Tim Leissner）：10年禁令。
瑞士安勤私人银行前新加坡分行经理斯图尔森埃格（Jens Fred Sturzenegger）：终身禁令
瑞意银行前私人银行职员易有志：终身禁令
瑞意银行前私人银行职员谢尤凤：15年禁令
马来亚银行金英证券前代表洪伟庆：将发出六年禁令
NRA资本董事经理凯文史各力（Kevin Scully）：将发出三年禁令
NRA资本前研究主管李志伟：将发出六年禁令
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